福建省交易场所管理办法大纲

清理整顿各类交易场所的工作机制运行顺畅。下文是福建省交易场所管理办法，欢迎阅读!

第一章 总 则

第一条 为了规范本省交易场所的行为，防范和化解金融风险，促进交易场所健康发展，根据有关法律法规以及国务院决定，制定本办法。

第二条 在本省行政区域内从事交易场所交易活动及对其实施监督管理，适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内根据国务院规定由省人民政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所及其分支机构，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

第三条 省人民政府建立交易场所风险处置协调机制，协调和督促有关行政管理部门做好交易场所管理工作。

设区市、县(市、区)人民政府负责组织协调本行政区域内交易场所的监督管理工作，承担相应的风险处置责任。

第四条 省金融工作机构是交易场所的统筹管理部门，负责交易场所准入管理、监督检查、风险处置等监管工作。

设区市人民政府应当指定一个部门(以下统称金融工作机构)负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。

所辖行政区域内设有交易场所的县(市、区)人民政府可以指定一个部门(以下统称金融工作机构)负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。

其他有关行政管理部门依照各自职责，做好交易场所的业务监管工作。

第五条 交易场所应当依法开展业务，自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，遵循公平、公正、公开的原则，履行对客户的诚信义务。

第二章 设立、变更和终止

第六条 新设立交易场所，应当报省人民政府批准。未按规定批准设立的，不得从事交易场所的交易及其相关活动。

新设立名称中使用“交易所”字样的交易场所，省人民政府在批准前，应当征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见。未按规定批准设立的，工商行政管理部门不得为其办理工商登记。

第七条 新设立交易场所应当采取公司制组织形式，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当具备下列条件：

(一)达到有关规定的注册资本要求;

(二)具有任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员;

(三)健全的组织机构、内部管理和风险控制制度;

(四)与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施;

(五)法律法规规定的其他条件。

第八条 申请人申请设立交易场所，应当向所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门提交申请材料。经所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门初审后，报省人民政府批准。

省外交易场所在我省行政区域内设立分支机构的，应当经原批准机关批准后，向省人民政府申请设立。

第九条 获准设立的交易场所应当在收到批复文件之日起6个月内完成筹建工作，因特殊原因需延长筹建时限的，应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，最长续延时间为6个月。

交易场所正式开业前应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，经审核符合相关规定后方可开业，并报省金融工作机构备案。

第十条 交易场所自取得营业执照之日起无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由工商行政管理部门依法吊销其营业执照。

第十一条 交易场所及其分支机构有下列变更事项之一的，经所在地设区市金融工作机构初审后，报省金融工作机构审核：

(一)名称变更;

(二)注册资本变更;

(三)经营范围调整、新增或者变更交易品种;

(四)持有5%以上股权的股东变更;

(五)董事、监事和其他高级管理人员变更;

(六)涉及章程修改等其他重大变更事项。

交易场所及其分支机构的住所或者营业场所变更的，由所在地设区市金融工作机构审核，报省金融工作机构备案。

第十二条 交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，及时报告省金融工作机构，并按照法定程序进行清算。清算结束后，应当向工商行政管理部门申请办理注销登记，公告公司终止。

第十三条 交易场所因破产而终止的，应当依法实施破产清算并发布破产公告。

第三章 经营管理

第十四条 交易场所应当依法建立健全内部治理结构，完善议事规则、决策程序和内部审计制度，保持内部治理的有效性。

第十五条 交易场所及其分支机构开展经营活动应当遵守下列规定：

(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;

(二)不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;

(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;

(四)权益持有人累计不得超过200人;

(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;

(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

第十六条 交易场所应当建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第十七条 交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，将会员或者客户资金统一委托具有相应资质的商业银行存储和管理。

第十八条 交易场所的登记、存管、结算和交收系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保登记、存管、结算、交收资料的安全，对各种交易、结算、交收资料的保存期限应当不少于20xx年。

第十九条 交易场所应当进行年度审计，并在每年4月30日前向省、设区市金融工作机构报送上一年度的审计报告和业务开展情况年度报告。

交易场所提交的审计报告和年度报告应当真实、合法、有效。

第二十条 交易场所应当及时披露交易行情等市场信息，定期进行市场风险信息提示，以适当方式向社会公布，并确保所披露的信息真实、准确、完整。

第四章 监督管理和风险防控

第二十一条 省金融工作机构应当建立健全交易场所市场准入制度以及非现场监管、现场检查等日常监管制度，并与有关行政管理部门建立交易场所监管协调机制和信息共享机制。

第二十二条 省金融工作机构应当定期对交易场所进行监管评价，并根据评价结果在市场准入、退出、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管。

第二十三条 县以上金融工作机构可以根据监管情况商金融监管部门、有关业务行政管理部门对金融机构和中介服务组织的服务情况进行调查了解。

金融机构和中介服务组织为违法、违规交易活动提供服务或者便利条件的，经金融监管部门和有关业务行政管理部门核实后，省金融工作机构可以将其列入从事相关业务的异常名单，通报各交易场所，并及时向社会公布。

第二十四条 省金融工作机构负责制定和完善交易场所统计监测相关制度。设区市金融工作机构应当按照有关规定汇总上报本地各交易场所主要经营指标数据。

第二十五条 县以上金融工作机构进行现场检查时，可以根据实际情况采取查阅、复制文件和资料、查看实物、约见谈话、询问、要求就有关情况进行说明等措施。

交易场所应当配合县以上金融工作机构依法实施监管，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第二十六条 交易场所行业自律组织应当充分发挥行业组织的自律、维权、服务等职能作用，开展统计、研究、组织会员交流等工作，组织开展交易场所从业人员、管理人员的教育和培训，配合有关行政管理部门做好资质认定工作。

第二十七条 交易场所应当按照有关规定提取风险准备金。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用，余额达到一定数额时，经省金融工作机构核准后可以不再提取。

省金融工作机构可以根据交易场所的责任风险状况和审慎监管需要，对风险准备金提取比例进行调整。

第二十八条 交易场所应当制定风险警示、风险处置等风险控制制度以及突发事件应急处置预案，报省、设区市金融工作机构备案。

第二十九条 省金融工作机构负责统筹协调各类交易场所风险处置工作，指导有关业务行政管理部门和设区市人民政府开展风险防范、处置工作。

有关业务行政管理部门和设区市人民政府应当按照各自职责和属地管理原则，制订完善交易场所风险处置预案和突发事件应急预案，履行风险处置职责。

第五章 法律责任

第三十条 违反本办法第六条规定，未经省人民政府批准，擅自设立交易场所的，由省金融工作机构会同有关部门依法予以查处。

第三十一条 违反本办法第十五条规定，交易场所及其分支机构违规开展经营活动的，由省金融工作机构责令限期改正，并处5万元以上20万元以下罚款。

第三十二条 违反本办法第九条第二款、第十一条、第二十七条第一款、第二十八条规定，交易场所有下列情形之一的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正;逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：

(一)未经审核擅自开业的;

(二)未经审核擅自进行变更的;

(三)未按规定提取、管理风险准备金的;

(四)未制定风险控制制度及突发事件应急处置预案的。

第三十三条 违反本办法第十七条、第十八条、第二十条规定，交易场所有下列情形之一的，由县以上金融工作机构责令限期改正;逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：

(一)未将会员或者客户资金存放在具有相应资质的商业银行的;

(二)未按规定期限保存资料的;

(三)未及时恰当披露市场信息的。

第三十四条 违反本办法第十九条第一款规定，交易场所未按时报送审计报告和业务开展情况年度报告的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正;逾期未改正的，处1000元以上1万元以下罚款。

第三十五条 违反本办法规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定;造成财产损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第三十六条 省金融工作机构可以根据本办法制定实施细则。

第三十七条 本办法自20xx年7月1日起施行。

为了增强政府立法工作的透明度，提高立法质量，根据《福建省人民政府关于贯彻国务院〈全面推进依法行政实施纲要〉的实施意见》(闽政〔20xx〕1号)的要求，省政府法制办将《福建省人民政府关于修改<福建省交易场所管理办法>的决定(草案征求意见稿)》(下文称《办法(草案)》)全文公布，征求社会各界意见。现就有关事项通知如下：

一、征求意见稿的主要内容

近两年来，国内交易场所的行业形势发生较大变化，系统性风险事件不断爆发，尤其是20xx年下半年爆发的昆明泛亚有色金属交易所风险事件，涉及全国30个省(自治区、直辖市)、22万投资者、约430亿元资金，在全国引发数百批次上访，严重影响社会稳定。虽然我省风险防控情况较好，没有发生系统性金融风险事件，但也存在着部分交易场所违规经营导致投资者出现亏损的现象，在福州、厦门、泉州等地引发了多起群体事件，对社会安定稳定造成不良影响。随着交易场所行业形势的变化，有必要对《福建省交易场所管理办法》作进一步完善。我办经反复研究、修改，形成了征求意见稿，主要内容包括：

(一)在调整完善交易场所的设立方面

1.关于设立交易场所条件问题。鉴于股东的实力、诚信状况等对于交易场所的规范运作具有重大影响，参照外省做法，拟在第七条设立交易场所条件中增加“符合有关规定条件的主发起人和其他出资人”;另外，健全的会员管理制度、投资者适当性管理制度等市场管理制度对防范交易场所风险非常重要，因此，拟将设立交易场所条件 “健全的组织机构、内部管理和风险控制制度”，修改为“健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度”。

2.关于交易场所审批程序问题。为避免行政审批多头受理的问题，强化日常监管的属地管理原则，拟明确交易场所设立初审仅由设区市政府负责，将第八条第一款修改为：“申请人申请设立交易场所，应当向所在地设区市人民政府提交申请材料。经所在地设区市人民政府进行初审后，报省人民政府批准。”

(二)在健全完善交易场所的经营管理方面

1.关于分支机构和业务管理问题。当前，个别交易场所将部分业务或分支机构外包经营，导致交易场所风险控制薄弱，引发大量信访投诉。为进一步强化交易场所风险防控，拟新增一条作为第十五条：“交易场所应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

交易场所应当对其业务实行集中统一管理，各项业务的决策和主要管理职责应当由交易场所总部承担。”

2.关于交易场所清算机构问题。为明确交易场所清算机构的法律地位和主要职责，拟将《管理办法》原第十七条作为第十八条，修改为：“建立交易场所集中登记结算制度，由统一的第三方清算机构(以下简称清算机构)对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。

投资者保证金与清算机构的自有资金分户管理，清算机构名下的投资者保证金属于投资者所有。

交易场所应当保证其信息系统的设计、运行和维护符合集中统一登记结算的要求，并及时向清算机构提供真实、准确、完整的数据信息。”

3.关于数据资料的安全问题。交易场所登记、存管、结算和交收系统并未覆盖交易场所的全部业务系统，为避免表述不全，拟将原第十八条作为第十九条，修改为：“交易场所的业务系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保数据资料的安全，对各种数据资料的保存期限应当不少于20xx年。”

4.关于信息和资料的报送问题。在日常监管中，需要报送的不仅包括交易场所年度报告，还需要交易场所报送临时报告、月度报告和季度报告等，为此，拟将原第十九条作为第二十条，修改为：“建立交易场所信息报送制度。交易场所应当按照有关规定，定期向县以上金融工作机构报送月度报告、季度报告和年度报告。

县以上金融工作机构可以根据工作需要，要求交易场所报送临时报告。

交易场所提交的信息和资料应当真实、准确、完整。”

(三)在交易场所监督管理和风险防控方面

1.关于现场检查问题。在日常监管中，由于缺乏有效监管手段，难以对交易场所进行有效监管，因此需要授权县以上金融工作机构采取一些监管措施，拟将原第二十五条第一款作为第二十六条第一款，修改为“县以上金融工作机构可以根据实际情况，在调查或者进行检查时查看实物，查阅、复制有关文件和资料，对有关人员进行约见谈话、询问、要求提供与交易场所经营有关的资料和信息。对确有违法违规行为的交易场所，可以采取发警示函、通报批评、向其合作金融机构通报情况等措施。”

2.关于提取风险准备金问题。在日常监管中，当风险准备金由交易场所自行提取、管理时，难以判断交易场所是否提取，且即使提取了，交易场所也可随时挪用，为真正发挥风险准备金的作用，拟将原第二十七条第一款作为第二十八条第一款，修改为“交易场所应当按照有关规定提取风险准备金，并交由清算机构统一管理。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用。”

二、提出意见的方式、期限

有关单位和各界人士可以在20xx年9月23日前，通过以下三种方式提出意见：

(一)登陆“福建政府法制信息网站”通过网站首页左侧的《地方性法规政府规章草案意见征集系统》，对草案征求意见稿提出意见。

(二)通过信函方式将意见寄至：福州市华林路76号省政府法制办收，邮编：350003，并请在信封上注明“福建省人民政府关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定(草案征求意见稿”字样。